• In English
  • НКЦПФР розробила проект ліцензійних умов щодо діяльності з торгівлі фінансовими інструментами
    Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку України, опубліковано 06 жовтня 2021 року о 10:28

    НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) на засіданні 5 жовтня 2021 року схвалила проект Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.

    Документом передбачено встановлення вимог, обов'язкових для виконання при отриманні ліцензії на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, перелік документів, які подаються заявником для видачі ліцензії. А також особливості поєднання видів діяльності з торгівлі фінансовими інструментами між собою та з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках

    Проектом визначені вимоги для отримання ліцензії та провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами за такими її видами:

    • субброкерська діяльність;
    • брокерська діяльність;
    • дилерська діяльність;
    • діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;
    • інвестиційне консультування;
    • андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії;
    • діяльність з розміщення без надання гарантії.

    Проект рішення розроблено відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та з метою приведення нормативно-правових актів Комісії у відповідність до вимог Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

    Найближчим часом проект буде розміщено на офіційному веб-сайті Комісії для отримання пропозиції і коментарів від професійної спільноти та всіх зацікавлених сторін.