Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) підбила підсумки роботи у напрямі правозастосування, що провадилась у минулому році, і повідомляє про деякі показники, що характеризували її.

«У першу чергу, зазначу, що у 2013 році в порівнянні з 2012-им збільшилась кількість розглянутих уповноваженими особами Комісії справ про правопорушення на ринку цінних паперів: якщо у 2012 році цей показник становив 7657 справ, то у минулому – 9181, - сказала Наталія Герасименко, начальник управління правозастосування НКЦПФР. – Якщо говорити про конкретний аналіз справ за 2013 рік, то за результатами розгляду близько 78 % справ було застосовано фінансові санкції, 16% - попередження, 1 % - анулювання ліцензії та 5 % - закриття справи».

Також Н. Герасименко додала, що у зв’язку із збільшенням кількості розглянутих справ значно збільшилась сума накладених фінансових санкцій в 2013 році в порівнянні з 2012-им. Так, минулого року їх обсяг склав трохи більше, ніж 134 млн. грн., тоді як 2012 року він становив близько 49 млн. грн. На жаль, досить низьким залишається рівень сплачених штрафів: 2013-ого року учасники фондового ринку сплатили штрафів на загальну суму 5,282 млн. грн., що не набагато більше, ніж 2012 року (3,225 млн. грн.). Крім того, у 2013 році значно збільшилась кількість постанов, винесених уповноваженими особами Комісії за результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів,  відповідно до яких застосовано санкцію у вигляді попередження. Також у 2013 році збільшилась кількість винесених розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Що стосується стану судових справ та судової практики з питань правозастосування в регуляторі, то упродовж 2013 року суддями адміністративних судів України було відкрито 1362 провадження в адміністративних справах, тоді як за 2012 рік – 763. Таким чином, цей показник збільшився у 1,8 разів, що пов’язано зі зменшенням сплати штрафних санкцій суб’єктами фондового ринку у добровільному порядку. Якщо говорити про структуру справ, у яких адміністративними судами України відкриті провадження, то, за словами начальника управління правозастосування, 21% справ (а саме 278) стосувалось оскарження постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів (з них у 187 справах прийнято рішення на користь Комісії та 43 справи - на користь суб’єктів фондового ринку); 2% справ (34) - щодо оскарження розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери, з яких у 19 справах ухвалено постанови на користь Комісії та 8 справ ухвалено на користь суб’єктів фондового ринку. В той же час, ще 70% справ (тобто 952) стосувалося стягнення фінансових санкцій, з яких на користь Комісії ухвалено 887 рішень та 10 постанов - на користь учасників ринку; і 0,2% (4 справи) - щодо оскарження постанов про накладення санкцій за правопорушення, з яких 3 ухвалені судом на користь Комісії та 1 рішення суду на користь суб’єкта ринку.

На кінець звітного періоду на розгляді в судах першої інстанції залишилося  94 адміністративні справи, або 7% від загальної кількості.