НКЦПФР: Підбито підсумки роботи у сфері правозастосування в 2014 році

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомляє про деякі показники своєї роботи у напрямі правозастосування в 2014 році на фондовому ринку.

Перш за все, зазначимо, що в порівнянні з 2013 роком минулорічний показник кількості розглянутих уповноваженими особами Комісії справ про правопорушення на ринку цінних паперів зменшився і становив 6868, тоді як у 2013 році – 9544. Така тенденція пов’язана з проведенням антитерористичної операції на Сході України, подіями, що відбулися на території Автономної Республіки Крим, ліквідацією Кримського та Донбаського територіальних управлінь Комісії, а також забороною проведення перевірок державними органами.

Якщо говорити про детальний аналіз справ за 2014 рік, то за результатами розгляду близько 71,1 % справ було застосовано фінансові санкції, 23,5 % – попередження, 0,5 % – анулювання ліцензії та 4,9 % – закриття справи.

«У зв’язку зі зменшенням кількості розглянутих справ значно зменшилась сума накладених фінансових санкцій в 2014 році в порівнянні з 2013 роком. Так, минулого року їх обсяг склав 96 млн. грн., тоді як 2013 року він становив близько 135 млн. грн. Зазначу, досить низьким залишається рівень сплачених штрафів, який у 2014 року становив 3,856 млн. грн., що не набагато більше, ніж 2013 року (4,317 млн. грн.). При цьому, позитивною тенденцією є те, що сума сплачених штрафів у відсотковому значенні від загальної суми накладених фінансових санкцій збільшилась в порівнянні з 2013 роком. Крім того, у 2014 році дещо збільшилась кількість постанов, винесених уповноваженими особами Комісії за результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів,  відповідно до яких застосовано санкцію у вигляді попередження», – повідомила Світлана Москаленко, начальник Управління правозастосування НКЦПФР.

Що стосується стану судових справ та судової практики з питань правозастосування в Комісії, то упродовж 2014 року суддями адміністративних судів України було відкрито 1002 провадження в адміністративних справах, тоді як за 2013 рік – 1362. Таким чином, цей показник зменшився у 1,3 рази, що пов’язано зі зменшенням кількості винесених постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а також їх оскарження суб’єктами фондового ринку.

За словами начальника Управління правозастосування, структура справ, у яких адміністративними судами України відкриті провадження, була такою: 13,77 % справ (а саме 138) стосувалось оскарження постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів (з них у 98 справах прийнято рішення на користь Комісії); 1,9 % справ (19) –щодо оскарження розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери, з яких у 10 справах ухвалено постанови на користь Комісії та жодної справи не ухвалено на користь суб’єктів фондового ринку. До того ж, 82 % справ (тобто 823) стосувалося стягнення фінансових санкцій, з яких на користь Комісії ухвалено 793 рішення та 10 постанов прийнято на користь суб’єктів фондового ринку.

На кінець звітного періоду на розгляді в судах першої інстанції залишилося  30 адміністративних справ, або 3 % від загальної кількості.