ЗАТВЕРДЖЕНО

постановою Кабінету Міністрів України

від 23 грудня 2004 р. №  1715

ПОЛОЖЕННЯ

про наглядову раду Державної іпотечної установи

1. Це Положення визначає правовий статус, повноваження, порядок формування, права і обов'язки членів наглядової ради Державної іпотечної установи (далі – Установа) та порядок організації її роботи.

2. Наглядова рада є вищим органом управління Установою, який здійснює нагляд за її діяльністю та фінансовою стабільністю.

3. Компетенція наглядової ради визначається законодавством, Статутом Установи та цим Положенням.

4. До компетенції наглядової ради належить:

1) здійснення нагляду за управлінням майном Установи, дотриманням Установою мети її діяльності та положень цього Статуту;

2) затвердження вимог до іпотечних кредитів і параметрів випусків цінних паперів;

3) затвердження умов і економічних нормативів діяльності Установи, у тому числі для здійснення рефінансування іпотечних кредиторів;

4) розгляд і затвердження програм з питань діяльності Установи;

5) заслуховування та затвердження звітів голови правління про виконання програм з питань діяльності Установи, річних результатів її діяльності, а у разі потреби заслуховування позачергових звітів або пояснень з окремих питань діяльності Установи;

6) затвердження річних фінансових звітів і бухгалтерського балансу Установи;

7) погодження порядку використання прибутку та покриття збитків;

8) розгляд звітів та висновків аудитора, а у разі потреби призначення позачергових аудиторських перевірок Установи;

9) розгляд рейтингових оцінок Установи, визначених в установленому порядку;

10) погодження рішень правління Установи про утворення, реорганізацію та ліквідацію філій і представництв Установи, про її участь у заснуванні інших юридичних осіб, а також про входження Установи до складу об'єднань юридичних осіб;

11) затвердження договорів (контрактів), у тому числі на відчуження майна, укладених на суму, що перевищує 5 відсотків статутного капіталу Установи;

12) затвердження Положення про правління;

13) погодження за поданням голови правління Установи кандидатур на посади членів Правління та рішень про їх звільнення;

14) затвердження кошторису витрат на утримання Установи;

15) погодження умов і розміру оплати праці голови, членів правління та головного бухгалтера Установи;

16) розгляд інших питань діяльності Установи за ініціативою правління Установи;

17) визначення переліку конфіденційної інформації та інформації, яка становить комерційну таємницю;

18) виконання інших функцій відповідно до законодавства та Статуту Установи.

5. Наглядова рада не має права втручатися в оперативну господарську діяльність Установи.

6. До складу наглядової ради входять по одному представнику від Мінфіну, Національного банку (за згодою), Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Державної комісії з регулювання ринку фінансових послуг та Української національної іпотечної асоціації (за згодою).

7. Персональний склад наглядової ради затверджується Кабінетом Міністрів України. Члени наглядової ради виконують свої обов’язки на громадських засадах і не можуть перебувати у трудових відносинах з Установою.

8. Повноваження члена наглядової ради припиняються у разі:

складення із себе повноважень згідно із заявою;

виникнення обставин, які відповідно до законодавства перешкоджають виконанню його обов'язків, зокрема зміни місця роботи;

невиконання або неналежного виконання покладених на нього обов'язків;

неможливості виконувати свої обов'язки через хворобу або визнання судом недієздатним чи безвісти відсутнім;

в інших випадках, передбачених законодавством.

9. Голова наглядової ради:

організовує роботу наглядової ради, здійснює контроль за виконанням плану роботи, затвердженого наглядовою радою;

розподіляє обов'язки між членами наглядової ради;

скликає засідання наглядової ради та головує на них;

затверджує порядок денний засідань наглядової ради;

звітує щороку перед Кабінетом Міністрів України про результати діяльності наглядової ради, загальні результати фінансово-господарської діяльності Установи та вжиті заходи для досягнення мети її діяльності.

10. Члени наглядової ради мають право:

отримувати своєчасно повну і достовірну інформацію про діяльність Установи, ознайомлюватися з її документами, отримувати їх копії;

вносити пропозиції до порядку денного засідання наглядової ради;

вимагати скликання позачергового засідання наглядової ради;

висловлювати окрему думку в разі незгоди з рішенням наглядової ради, у тому числі в письмовій формі.

11. Члени наглядової ради зобов'язані:

діяти в інтересах держави та Установи;

керуватися у своїй діяльності законодавством України, Статутом Установи та цим Положенням;

особисто брати участь у засіданнях наглядової ради та завчасно повідомляти голову наглядової ради про свою відсутність на засіданні;

дотримуватися встановлених правил обігу та збереження конфіденційної інформації та інформації, яка становить комерційну таємницю, що стала відома їм у зв'язку з виконанням обов'язків члена наглядової ради.

12. Формою роботи наглядової ради є засідання, що проводяться не рідше ніж один раз на квартал.

13. У разі потреби головою наглядової ради на письмову вимогу члена наглядової ради або голови правління Установи може скликатися позачергове засідання наглядової ради.

Позачергове засідання скликається не пізніше ніж через 10 днів після надходження відповідної вимоги.

14. Порядок денний засідання наглядової ради затверджує її голова.

15. Про скликання засідання наглядової ради (як чергового, так і позачергового) члени наглядової ради повідомляються у письмовій формі не пізніше ніж за п’ять днів до проведення засідання. Члени наглядової ради зобов’язані протягом двох робочих днів підтвердити свою участь у засіданні.

16. Засідання наглядової ради є правоможним, якщо на ньому присутні не менш як чотири її члена.

У разі відсутності голови наглядової ради присутні члени наглядової ради простою більшістю голосів обирають головуючого.

17. Рішення наглядової ради приймається відкритим голосуванням простою більшістю голосів її членів, присутніх на засіданні. У разі рівної кількості голосів вирішальним є голос головуючого.

18. Рішення наглядової ради оформляються протоколом протягом трьох робочих днів після проведення засідання, який підписується усіма присутніми на засіданні членами ради.

Окремі думки членів наглядової ради, висловлені у письмовій формі, додаються до рішення ради і є невід'ємною його частиною.

19. Наглядова рада може приймати рішення шляхом письмового опитування. У такому разі членам ради надсилається перелік питань, з яких слід подати у визначений строк аргументовані письмові висновки.

Члени наглядової ради не більш як у п’ятиденний строк з моменту отримання зазначених питань повинні надіслати голові наглядової ради обґрунтовані  висновки щодо кожного з них.

Рішення, прийняті шляхом опитування, оформляються протоколом (з доданням зазначених висновків), який підписує голова наглядової ради.

Рішення про проведення письмового опитування приймає голова наглядової ради.

20. Рішення, прийняті наглядовою радою з питань, що належать до її компетенції, обов'язкові для виконання членами ради, правлінням та працівниками Установи.

21. Контроль за виконанням рішень, прийнятих наглядовою радою, здійснює голова ради чи за його дорученням секретаріат ради.

22. Для організаційного, інформаційного і експертно-аналітичного забезпечення діяльності наглядової ради створюється секретаріат наглядової ради.

Кількісний та персональний склад секретаріату наглядової ради, а також умови та розмір оплати праці тих працівників секретаріату, які працюватимуть на постійних засадах, визначається наглядовою радою. На підставі рішення наглядової ради голова правління Установи укладає з відповідними працівниками секретаріату трудові договори (контракти).

23. Секретаріат наглядової ради забезпечує:

підготовку і проведення засідань наглядової ради;

підготовку необхідної інформації і документації голові та членам наглядової ради;

оформлення рішень, що приймаються наглядовою радою;

здійснення моніторингу за виконанням рішень, прийнятих наглядовою радою;

зберігання протоколів засідань та інших документів наглядової ради.

24. Наглядова рада для вивчення та аналізу деяких аспектів діяльності Установи має право залучати її фахівців, а також у разі потреби інших консультантів та експертів.

25. Витрати, пов'язані з діяльністю наглядової ради, а також утриманням її секретаріату, провадяться за рахунок коштів Установи.

________________________